一个是个别员工吸收并挪用客户资金；一个是个别员工向客户销售虚假国债、违规开展委托理财
证券时报记者 于 扬
证券时报讯 中国证监会近日决定，责令海通证券自6月30日起暂停其西安西新街营业部业务3个月；责令东北证券自6月30日起暂停其上海吴淞路营业部业务1个月。这是新《证券法》实施后，证券监管部门第一次依法对证券公司营业部采取行政监管措施。
海通证券西安西新街营业部的业务暂停期限为6月30日至9月30日。导致该营业部业务被暂停的原因，系个别员工以销售保底高息理财产品为名义，吸收并挪用客户资金，形成巨额资金缺口，涉嫌犯罪。东北证券上海吴淞路营业部的业务暂停期限为6月30日至7月30日，该营业部出现个别员工向客户销售虚假国债、开展违规委托理财，进而造成严重亏损的严重违法违规行为。
为严肃市场纪律，保护投资者的合法权益，同时警诫其他证券公司加强对分支机构内部管理和风险控制，根据《证券法》第150条的规定，中国证监会决定对两家营业部采取暂停业务的监管措施；同时分别要求海通证券、东北证券对营业部存在的问题进行专项整改，强化公司内控制度的有效性和分支机构管理，并对相关责任人员进行责任追究。
证监会还要求，暂停业务期满前，须由两家公司向营业部所在地证监局提交专项整改报告，经验收通过后，营业部方能恢复业务。在业务暂停期间，两家公司还要采取有效措施，确保经纪业务客户的销户和转出顺利进行；对于未能及时转出的非现场交易客户，应利用公司的其他交易渠道，提供临时性交易服务保障。
中国证监会有关负责人对此表示，近年来，各证券公司通过加强内部管理和风险控制，强化集中控制，加大了防范分支机构违法违规经营力度，起到了明显效果。目前，证券公司营业部违法违规案件多发的势头基本得到遏制，但仍有个别证券公司的分支机构还存在一定问题。他认为，上述两起案件，虽经公司自查和有关部门初步核查表明上述行为并非公司及其营业部所为，但也充分反映出两家营业部存在内部管理混乱，风险控制失效等严重问题。
这位负责人还强调，各证券公司应认真汲取上述案例教训，进一步完善内部控制体系建设，加强分支机构的管理，形成有效的风险防范机制。证监会也将根据《证券法》的相关规定，加大监管力度，对新发生的违法违规行为，果断采取必要的监管措施，确保综合治理工作的顺利完成。
据悉，案件发生后，两家公司已认真吸取教训，在积极配合司法机关对营业部涉案人员采取强制措施，查清案件情况的同时，着手在公司内部认真剖析营业部案件，追究相关人员责任，进一步加强内部管理和风险控制，并对公司所有营业部进行稽核检查。 | 
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